第一章 總 則
第一條 為了進(jìn)一步規(guī)范公司監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，促使監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)有效地履行監(jiān)督職責(zé)，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》和公司章程等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 監(jiān)事會(huì)依據(jù)《公司法》和公司章程設(shè)立，并行使對(duì)公司董事及高級(jí)管理人員的監(jiān)督權(quán)，保障股東利益、公司利益和員工的利益不受侵犯。
第三條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和公司章程，忠實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)。
監(jiān)事依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及本規(guī)則的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)的活動(dòng)受法律保護(hù)，任何單位和個(gè)人不得干涉。
第二章 監(jiān)事會(huì)的組成和職權(quán)
第四條 公司依法設(shè)立監(jiān)事會(huì)。
監(jiān)事會(huì)是公司依法設(shè)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。
第五條 監(jiān)事會(huì)由5名監(jiān)事組成，包括以下人員:
（一） 股東代表；
（二） 不少于監(jiān)事會(huì)成員總數(shù)1/3的職工代表。
監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)主席1名。監(jiān)事會(huì)主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。
第六條 監(jiān)事候選人存在下列情形之一的，不得被提名擔(dān)任公司監(jiān)事：
（一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的；
（二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年的；
（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年的；
（四）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年的；
（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)模?/span>
（六）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施以及被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，期限尚未屆滿的；
（七）被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任公司監(jiān)事，期限尚未屆滿的；
（八）法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。
監(jiān)事在任職期間出現(xiàn)本條所列情形的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)提請(qǐng)股東大會(huì)或職工代表大會(huì)等解除其監(jiān)事職務(wù)。
第七條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：
（一）應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；
（二）檢查公司財(cái)務(wù)；
（三）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；
（四）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；
（五）提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；
（六）向股東大會(huì)提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；
（八）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。
第八條 監(jiān)事會(huì)可以提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，并可以對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)、公司章程或者損害職工利益時(shí)，可作出決議建議董事會(huì)復(fù)議該項(xiàng)決議。董事會(huì)不予采納或經(jīng)復(fù)議仍維持原決議的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東通報(bào)直至提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。
第九條 監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)辦公室，處理監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)。
監(jiān)事會(huì)主席兼任監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人，保管監(jiān)事會(huì)印章。監(jiān)事會(huì)主席可以指定公司證券事務(wù)代表或者其他人員協(xié)助其處理監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)。
第三章 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召集和通知
第十條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議每6個(gè)月召開一次。
出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)召開臨時(shí)會(huì)議：
（一）任何監(jiān)事提議召開時(shí)；
（二）股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通過(guò)了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門的各種規(guī)定和要求、公司章程、公司股東大會(huì)決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)；
（三）董事和高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市場(chǎng)中造成惡劣影響時(shí)；
（四）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被股東提起訴訟時(shí)；
（五）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到證券監(jiān)管部門處罰或者被證券交易所公開譴責(zé)時(shí)；
（六）證券監(jiān)管部門要求召開時(shí)；
（七）本公司章程規(guī)定的其他情形。
第十一條 在發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的通知之前，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)向全體監(jiān)事征集會(huì)議提案。
第十二條 監(jiān)事提議召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)監(jiān)事會(huì)辦公室或者直接向監(jiān)事會(huì)主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）提議監(jiān)事的姓名；
（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；
（三）提議會(huì)議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；
（四）明確和具體的提案；
（五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。
在監(jiān)事會(huì)辦公室或者監(jiān)事會(huì)主席收到監(jiān)事的書面提議后三日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知。
監(jiān)事會(huì)辦公室怠于發(fā)出會(huì)議通知的，提議監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。
第十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。
第十四條 召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)分別提前十日和五日將蓋有監(jiān)事會(huì)印章的書面會(huì)議通知，通過(guò)直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體監(jiān)事。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過(guò)電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。
情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過(guò)口頭或者電話等方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上做出說(shuō)明。
監(jiān)事會(huì)會(huì)主席之外的人員召集召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議的，應(yīng)在會(huì)議通知中說(shuō)明監(jiān)事會(huì)主席不能召集的原因及召集人產(chǎn)生的依據(jù)。
第十五條 監(jiān)事會(huì)書面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：
（一）舉行會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限；
（二）事由及議題；
（三）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議；
（四）監(jiān)事表決所必需的會(huì)議材料；
（五）監(jiān)事應(yīng)親自出席會(huì)議的要求；
（六）發(fā)出通知的日期；
（七）聯(lián)系人和聯(lián)系方式；
（八）公司章程規(guī)定的其他內(nèi)容。
口頭會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（二）項(xiàng)內(nèi)容，以及情況緊急需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說(shuō)明。
第十六條 公司召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)應(yīng)按本章規(guī)定的時(shí)間事先通知所有監(jiān)事，并提供足夠的資料。
第四章 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開和表決
第十七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)方式召開。
緊急情況下，監(jiān)事會(huì)會(huì)議可以通訊方式進(jìn)行表決，但監(jiān)事會(huì)召集人（會(huì)議主持人）應(yīng)當(dāng)向與會(huì)監(jiān)事說(shuō)明具體的緊急情況。在通訊表決時(shí)，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將其對(duì)審議事項(xiàng)的書面意見和投票意向在簽字確認(rèn)后傳真至監(jiān)事會(huì)辦公室。監(jiān)事不應(yīng)當(dāng)只寫明投票意見而不表達(dá)其書面意見或者投票理由。
第十八條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事的三分之二以上出席方可舉行。相關(guān)監(jiān)事拒不出席或者怠于出席會(huì)議導(dǎo)致無(wú)法滿足會(huì)議召開的最低人數(shù)要求的，其他監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。
董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。
第十九條 監(jiān)事連續(xù)2次不能親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的,視為不能履行職責(zé),股東大會(huì)或職工代表大會(huì)應(yīng)當(dāng)予以撤換。
第二十條 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)逐一提請(qǐng)與會(huì)監(jiān)事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見。
會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級(jí)管理人員、公司其他員工或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會(huì)接受質(zhì)詢。
第二十一條 監(jiān)事均有權(quán)提出監(jiān)事會(huì)議案，但是否列入監(jiān)事會(huì)會(huì)議議程由監(jiān)事會(huì)主席確定；如監(jiān)事提出的議案未能列入監(jiān)事會(huì)議程應(yīng)向提案監(jiān)事作出解釋，如提案監(jiān)事仍堅(jiān)持要求列入議程的，由監(jiān)事會(huì)進(jìn)行表決確定。
監(jiān)事會(huì)會(huì)議必須遵照召集會(huì)議的書面通知所列的議程進(jìn)行；對(duì)議程外的問(wèn)題可以討論，但不能作出決議。
第二十二條 監(jiān)事會(huì)對(duì)所有列入議事日程的提案應(yīng)當(dāng)進(jìn)行逐項(xiàng)表決，不得以任何理由擱置或不予表決。對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的，應(yīng)以提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決，對(duì)事項(xiàng)作出決議。
第二十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票，以記名和書面方式進(jìn)行。
監(jiān)事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。
監(jiān)事會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的監(jiān)事過(guò)半數(shù)同意。
第二十四條 監(jiān)事會(huì)以填寫表決票的方式進(jìn)行表決，監(jiān)事會(huì)召集人負(fù)責(zé)組織制作監(jiān)事會(huì)表決票。表決票應(yīng)至少包括如下內(nèi)容：
（一）監(jiān)事會(huì)屆次、召開時(shí)間及地點(diǎn)；
（二）監(jiān)事姓名；
（三）需審議表決的事項(xiàng)；
（四）投贊成、反對(duì)、棄權(quán)票的方式指示；
（五）其他需要記載的事項(xiàng)。
表決票應(yīng)在表決之前由監(jiān)事會(huì)辦公室工作人員負(fù)責(zé)分發(fā)給出席會(huì)議的監(jiān)事，并在表決完成后由監(jiān)事會(huì)辦公室工作人員負(fù)責(zé)收回。
第二十五條 監(jiān)事會(huì)表決票應(yīng)由監(jiān)事會(huì)辦公室工作人員負(fù)責(zé)清點(diǎn)；會(huì)議主持人根據(jù)表決結(jié)果決定監(jiān)事會(huì)的決議是否通過(guò)，并應(yīng)當(dāng)在會(huì)上宣布表決結(jié)果。決議的表決結(jié)果載入會(huì)議記錄。
第二十六條 會(huì)議主持人如果對(duì)提交表決的決議結(jié)果有任何懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行清算；如果會(huì)議主持人未進(jìn)行驗(yàn)票，出席會(huì)議的監(jiān)事對(duì)會(huì)議主持人宣布結(jié)果有異議的，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即請(qǐng)求驗(yàn)票，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)及時(shí)驗(yàn)票。
第五章 監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄
第二十七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議可視情況進(jìn)行全程錄音。
第二十八條 監(jiān)事會(huì)辦公室工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議做好記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）會(huì)議屆次和召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
（二）會(huì)議通知的發(fā)出情況；
（三）會(huì)議召集人和主持人；
（四）會(huì)議出席情況；
（五）關(guān)于會(huì)議程序和召開情況的說(shuō)明；
（六）會(huì)議審議的提案、每位監(jiān)事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見、對(duì)提案的表決意向；
（七）每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說(shuō)明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）；
（八）與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。
對(duì)于通訊方式召開的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)參照上述規(guī)定，整理會(huì)議記錄。
第二十九條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，充分反映與會(huì)人員對(duì)所審議事項(xiàng)提出的意見，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字。監(jiān)事對(duì)會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要或者決議記錄有不同意見的，可以在簽字時(shí)作出書面說(shuō)明。必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告，也可以發(fā)表公開聲明。
監(jiān)事不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，不對(duì)其不同意見做出書面說(shuō)明或者向監(jiān)管部門報(bào)告、發(fā)表公開聲明的，視為完全同意會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要和決議記錄的內(nèi)容。
第三十條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)監(jiān)事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的監(jiān)事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任；但經(jīng)證明監(jiān)事在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該監(jiān)事可以免除責(zé)任。
第三十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、會(huì)議錄音資料、表決票、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要、決議記錄、決議公告等，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)保存。
監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案的保存期限為十年。
第六章 決議公告與執(zhí)行
第三十二條 監(jiān)事會(huì)決議公告事宜，由董事會(huì)秘書根據(jù)證券交易所股票上市規(guī)則和公司章程的有關(guān)規(guī)定辦理。
第三十三條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議。
監(jiān)事會(huì)應(yīng)建立決議執(zhí)行記錄制度，監(jiān)事會(huì)的每一項(xiàng)決議均應(yīng)指定監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)督執(zhí)行。被指定的監(jiān)事應(yīng)將決議的執(zhí)行情況記錄在案，并將最終執(zhí)行結(jié)果報(bào)告監(jiān)事會(huì)。
對(duì)監(jiān)督事項(xiàng)的實(shí)質(zhì)性決議，應(yīng)當(dāng)指定監(jiān)事負(fù)責(zé)執(zhí)行；對(duì)監(jiān)督事項(xiàng)的建設(shè)性決議，應(yīng)當(dāng)指定監(jiān)事監(jiān)督其執(zhí)行。
監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)在以后的監(jiān)事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。
第三十四條 監(jiān)事出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議發(fā)生的費(fèi)用由公司支付。這些費(fèi)用包括監(jiān)事由其所在地至?xí)h地點(diǎn)的交通費(fèi)、會(huì)議期間的食宿費(fèi)、會(huì)議場(chǎng)所租金和當(dāng)?shù)亟煌ㄙM(fèi)等費(fèi)用。
第七章 規(guī)則的修改
第三十五條 有下列情形之一的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)修改本規(guī)則：
（一）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)或規(guī)范性文件修改，或制定并頒布新的法律、法規(guī)或規(guī)范性文件后，本規(guī)則規(guī)定的事項(xiàng)與前述法律、法規(guī)或規(guī)范性文件的規(guī)定相抵觸；
（二）公司章程修改后，本規(guī)則規(guī)定的事項(xiàng)與公司章程的規(guī)定相抵觸；
（三）股東大會(huì)決定修改本規(guī)則。
第三十六條 本議事規(guī)則修改事項(xiàng)屬于法律、法規(guī)或規(guī)范性文件要求披露的信息，按規(guī)定予以公告或以其他形式披露。
第三十八條 本規(guī)則經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。
第八章 附 則
第三十九條 本規(guī)則所稱“以上”包括本數(shù)。
第四十條 本規(guī)則為公司章程的附件，由公司監(jiān)事會(huì)擬定，公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。
本規(guī)則未盡事宜，按照中國(guó)的有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程和《公司董事會(huì)議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四十一條 本規(guī)則由公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
寧波韻升股份有限公司
2022年3月25日
